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神奇制药借停止投入项目套取销售费用4484万元，多名高管被出示警示函
公司在2023年利用停止投入的“基药宣传计划”套取销售费用4484万元，并通过员工个人账户虚构应收款项回款，导致年报披露信息存在差错，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
神奇制药借停止投入项目套取销售费用4484万元，多名高管被出示警示函
公司在2023年利用停止投入的“基药宣传计划”套取销售费用4484万元，并通过员工个人账户虚构应收款项回款，导致年报披露信息存在差错，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
监管力度持续加码 九月以来多家券商收“罚单”
同时，华安证券成都东大路营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款。依据第十八条，四川证监局对该营业部出具警示函。
东方雨虹陷资金与财务争议：6950万元资金占用及多项财务核算问题待解
在资本市场的舞台上，企业的一举一动都备受关注。东方雨虹，这家防水行业的知名企业，近期因一系列财务问题陷入舆论漩涡。
广东证监局对番禺雅居乐、王建中、张海明出具警示函
近日，番禺雅居乐收到中国证券监督管理委员会广东监管局（简称“广东证监局”）《关于对广州番禺雅居乐房地产开发有限公司、王建中、张海明采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书〔2025〕67号）。
正荣服务委任平潭发展总经理王志明为非执董 曾被证监会出具警示函
王先生于山田投资有限公司的49%股权中拥有权益，因此王先生透过受控法团（定义见香港法例第571章证券及期货条例第XV部）于正荣服务253,141,168股股份中拥有权益。
跨界埋雷！ 警示函揭开黑芝麻内控疮疤，一季度业绩下滑，黑养黑系列也难救主？
南方黑芝麻因公司治理不规范再收警示函 32亿跨界投资折戟
曾经家喻户晓的南方黑芝麻糊，在经历了新能源投资失败后，再次遇到管理问题。近日，南方黑芝麻集团股份有限公司（简称“南方黑芝麻”）发布公告，公司及相关责任人于6月16日收到广西证监局出具的《关于对南方黑芝麻集团股份有限公司及有关责任人采取出具警示函措施的决定》。
从地天板到警示函，均瑶健康是重估还是幻觉？
5月以来，均瑶健康（605388.SH）突然启动，一口气录得多个涨停板。端午节后的6月3日，均瑶健康更是上演了惊险的“地天板”，当天龙虎榜显示，中国银河沈阳大北关街营业部大举买入4866万元。
从业人员未登记、使用误导性表述……多家三方投顾被罚！
从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6个月等。
皇氏集团涉信披违规被证监会立案 扣非5年亏14.63亿
2024年12月31日，同因信披违规，皇氏集团收到了中国证券监督管理委员会广西监管局出具的警示函。
腾讯旗下益盟股份遭监管点名：合规管理和风险控制机制存不足
日前，上海证监局对益盟股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函。
募集资金管理存在多项违规 东宝生物连收监管“双函”
东宝生物接连收到内蒙古证监局警示函及深交所监管函，被记入证券期货市场诚信档案。
2023年商誉减值测试存在问题 远大控股及相关责任人收警示函
为此，江苏证监局决定对远大控股及苏原采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
平安证券收警示函：涉经纪业务分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严等
根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。
业绩下滑李子园人事生变：“90后”企二代李博胜接任总经理
此次辞去董事、副总经理职务的苏忠军，此前因短线交易收到浙江证监局警示函。而新任总经理李博胜，正是李子园董事长李国平的儿子。因此，李博胜的上任也被看作是典型的“二代交班”。
多期财报虚假记载 ST恒久及实控人等拟被罚
同一天，ST恒久还因未就对外财务资助事项及时履行信息披露和监督管理义务、光导鼓外销业务内部控制存在缺陷、内部交易中存货相关财务核算不规范、关联交易未披露的事项，被江苏监管局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
新乳业董事长席刚及多名高管收警示函，大举并购后遗症显现
​近日，四川证监局公告称，决定对新乳业及董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
财务造假余波！涉中泰化学债券承销违规 申万宏源、五矿证券双双收监管警示函
日前，新疆证监局分别对申万宏源证券和五矿证券采取出具警示函的监管措施。