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从业人员未登记、使用误导性表述……多家三方投顾被罚！
从被罚的措施来看，有的被出具警示函，有的被责令改正，有的被责令改正及责令增加内部合规检查次数，还有的被暂停新增客户6个月等。
皇氏集团涉信披违规被证监会立案 扣非5年亏14.63亿
2024年12月31日，同因信披违规，皇氏集团收到了中国证券监督管理委员会广西监管局出具的警示函。
腾讯旗下益盟股份遭监管点名：合规管理和风险控制机制存不足
日前，上海证监局对益盟股份有限公司采取出具警示函措施的决定。
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函
本月第六家公司现场检查后“吃牌” 泰林生物及董事长收警示函。
募集资金管理存在多项违规 东宝生物连收监管“双函”
东宝生物接连收到内蒙古证监局警示函及深交所监管函，被记入证券期货市场诚信档案。
2023年商誉减值测试存在问题 远大控股及相关责任人收警示函
为此，江苏证监局决定对远大控股及苏原采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
平安证券收警示函：涉经纪业务分支机构合规人员配备不到位、对营销宣传推介材料审核把关不严等
根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。在确定公司债券承销费用时，不得以明显低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务。
业绩下滑李子园人事生变：“90后”企二代李博胜接任总经理
此次辞去董事、副总经理职务的苏忠军，此前因短线交易收到浙江证监局警示函。而新任总经理李博胜，正是李子园董事长李国平的儿子。因此，李博胜的上任也被看作是典型的“二代交班”。
多期财报虚假记载 ST恒久及实控人等拟被罚
同一天，ST恒久还因未就对外财务资助事项及时履行信息披露和监督管理义务、光导鼓外销业务内部控制存在缺陷、内部交易中存货相关财务核算不规范、关联交易未披露的事项，被江苏监管局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
新乳业董事长席刚及多名高管收警示函，大举并购后遗症显现
​近日，四川证监局公告称，决定对新乳业及董事长席刚、总经理朱川和财务总监褚雅楠采取出具警示函的行政监管措施。
财务造假余波！涉中泰化学债券承销违规 申万宏源、五矿证券双双收监管警示函
日前，新疆证监局分别对申万宏源证券和五矿证券采取出具警示函的监管措施。
美邦服饰年报违规收警示函，此前业绩预告虚高受警示
12月24日晚，美邦服饰（002269.SZ）发布公告称，上海证监局对公司及其董事长兼总经理周成建、财务总监李莹下发警示函，主要原因是公司2023年年报中投资性房地产确认不准确。
违规减持！山河智能创始人收警示函
川财证券“吃”警示函：董事及监事设置违规、未建立绩效考核与薪酬管理制度等
四川证监局指出，川财证券存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采用累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。
招商证券年内再收警示函 经纪业务、场外衍生品业务管理存在多处不足
日前，深圳证监局对招商证券出具警示函，指向其经纪业务、场外衍生品业务。
账户实名制管理、人员管理不到位……信达证券收警示函
起诉前高管！交大昂立前高管涉嫌“退保”“舞弊”？
12月3日，上海交大昂立股份有限公司（简称“交大昂立”）发布公告，于2024年12月2日收到中国证监会上海监管局发出的警示函（沪证监决〔2024〕383号），指出公司存在多项违规行为。
因在推荐挂牌和持续督导中未能勤勉尽责 中银证券及负责人被监管出具警示函
上述行为不符合相关规定，此外，周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。
交大昂立被上海证监局出具警示函
经查，交大昂立存在以下违规事项。
美诺华及相关责任人被出具警示函
经查，美诺华未按规定及时履行可转债转股价格修正相关审议程序及信息披露义务。