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较大幅度提高奖励标准 证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定公开征求意见
《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》提到，严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励案件范围。可奖励案件条件从罚没款金额10万元提升为100万元。
监管力度持续加码 九月以来多家券商收“罚单”
同时，华安证券成都东大路营业部未按规定对员工在职期间的廉洁从业情况予以考察评估，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款。依据第十八条，四川证监局对该营业部出具警示函。
证监会：统筹化解处置房企债券违约风险和支持构建房地产发展新模式
精准防控资本市场重点领域风险。统筹化解处置房企债券违约风险和支持构建房地产发展新模式，稳步推动融资平台债务风险化解和市场化转型，严厉打击私募违法违规和非法证券期货活动。
证监会亮2024年执法“成绩单”：推动个案查处向生态治理转变 紧盯“关键少数”和“看门人”
证监会表示，下一步将紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线，不断提升执法能力和办案质效，用好用足法律法规赋予的执法手段，快、准、狠打击证券期货违法违规，切实维护投资者合法权益，为建设高质量资本市场提供有力法治保障。
私募资管备案数量连降两月，2月存续规模12.18万亿，固收类贡献逾七成
存量上，截至2月底，证券期货经营机构私募资管产品规模合计12.18万亿，其中固收类产品规模占比超七成。
募集资金管理存在多项违规 东宝生物连收监管“双函”
东宝生物接连收到内蒙古证监局警示函及深交所监管函，被记入证券期货市场诚信档案。
2023年商誉减值测试存在问题 远大控股及相关责任人收警示函
为此，江苏证监局决定对远大控股及苏原采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
证监会拟“打包”修改或废止89件规章、规范性文件
根据中国证监会12月27日发布的消息，新公司法实施后，证监会对现行证券期货制度规则开展配套规则修改完善工作，现就配套制度规则中拟集中“打包”修改、废止的89件规章、规范性文件以及《上市公司章程指引（修订草案征求意见稿）》（下称“章程指引”）和《上市公司股东会规则（修订草案征求意见稿）》（下称“股东会规则”）2件规则向社会公开征求意见。
多期财报虚假记载 ST恒久及实控人等拟被罚
同一天，ST恒久还因未就对外财务资助事项及时履行信息披露和监督管理义务、光导鼓外销业务内部控制存在缺陷、内部交易中存货相关财务核算不规范、关联交易未披露的事项，被江苏监管局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
因在推荐挂牌和持续督导中未能勤勉尽责 中银证券及负责人被监管出具警示函
上述行为不符合相关规定，此外，周培作为推荐挂牌项目负责人，对挂牌阶段尽职调查工作负有责任。安徽证监局决定对中银证券、周培采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货诚信档案。
银行花式促销鏖战“双11” 信用卡与消费贷成发力点
中央财经大学证券期货研究所研究员杨海平对《证券日报》记者表示，在当前各地积极发力促消费的背景下，银行业借助“双11”的流量效应积极开展促销活动，不仅能够在落实宏观调控政策方面见行见效，获得品牌认可度，也有助于抢抓优质资产、优质客户。
上海证监局对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施
根据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号）第二十九条的规定，上海证监局决定对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
证监会：上半年合计罚没款金额85亿余元 超过去年全年总和
证监会日前发布了2024年上半年行政执法情况综述，据介绍，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
四部门联合印发意见打击证券期货违法犯罪活动
证券期货违法犯罪行为具有专业、隐蔽的特征，为揭露证实违法犯罪，对可以用于证明案件事实的证据应当做到“应收集尽收集、尽早收集”。
证监会2023年度执法成绩单：严厉打击违法犯罪行为 罚没金额同比增长140%
2023年5月15日，中国证监会发布了年度执法成绩单，并明确了2024年的执法重点。2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%。
影视圈“大佬”王忠军又被警示！违规套现近百万元
由于王忠军的行为违反了有关规定，浙江证监局对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
建发股份遭遇扩张苦果：监管敲警钟 净利润大跌超三成
在年报发布之前，建发股份收到厦门证监局的警示函，董事长郑永达等相关负责人也被监管谈话，并将根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
又见獐子岛！配偶短线交易 獐子岛一董事被监管层警示
对此，大连证监局下发警示函，对姜云全采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，深交所下发监管函，要求其吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。
中恒电气监事收警示函 配偶短线交易获利全部上缴
上述短线交易行为违反了《证券法》第四十四条的规定，浙江证监局决定对监事周利婉采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
甘肃证监局启动辖区2022年防范非法证券期货宣传月活动